判斷適用、確認身分、辨識受益人、評估風險、保存紀錄、建立內控。
用台灣法規與實務理解 AML 的目的與邊界。
用一張流程圖理解四個常見名詞。
從持股、控制與最終自然人理解辨識方法。
依客戶、產品、地區與交易風險配置審查深度。
建立政策、程序、專責人員、訓練、風險評估與稽核。
整理保存年限、權限、版本與刪除原則。