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表單與範本
可用但不盲填
範本只是起點,判斷依據才是證據
每份範本都應標示適用產業、版本、法規來源與需要專業覆核的欄位。
AML 政策骨架
依規模產生可交由專業人士審閱的制度骨架。
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客戶檔案清單
檢查身分、代理、受益人、風險與佐證。
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內部稽核清單
驗證制度是否被實際執行。
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資料保存計畫
規劃分類、權限、保存與刪除。
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