高風險警示過早結案

常見根因

• 只完成表單，沒有驗證資訊與交易合理性。
• 規則產生警示後，調查與結案理由太薄弱。
• 高風險案件沒有更高層級的覆核與證據。
• 制度有寫，實際流程與系統紀錄卻對不上。

改善計畫

1. 定義缺失、影響範圍與暫時控制。
2. 找出人員、流程、資料或系統根因。
3. 指定負責人、期限、證據與驗證方式。
4. 由獨立角色確認改善有效，而不是只確認已完成。